Вопросы юристу


Как найти мошенников в компании и противостоять им


Иллюстрация: Право.ru/Петр Козлов

Благотворительный проект бизнеса может превратиться в способ вывода активов, если под этим предлогом сотрудники фирмы перечислят деньги на свои счета. Работники могут обманывать компании и другими способами, например устраивать сговоры на торгах. На тематической конференции Право.ru юристы подробнее рассказали о схемах, которые используют корпоративные мошенники. А еще эксперты поделились советами, как правильно им противостоять. Лучше заранее выявить сферы, где возможны злоупотребления, и обращать на них особое внимание.

Подавляющее большинство компаний подтверждены рискам корпоративного мошенничества, считает Алексей Усатюк, ведущий эксперт аналитического департамента ЦЕНТР ПО РАБОТЕ С ПРОБЛЕМНЫМИ АКТИВАМИ

ЦЕНТР ПО РАБОТЕ С ПРОБЛЕМНЫМИ АКТИВАМИ

Федеральный рейтинг.

группа
Банкротство (включая споры) (high market)

Профайл компании

×

Сотрудник фирмы может попытаться украсть имущество, вывести средства, подделать документы. Например, выписать себе премию без ведомства руководства.

Чтобы противостоять таким недобросовестным работникам, необходимо знать о популярных схемах обмана в корпоративной сфере. О том, как благотворительную деятельность компании могут использовать мошенники, рассказала комплаенс-эксперт Светлана Снежко. Так, если фирма не уделяет должного внимания тому, в каких объемах и на что именно уходят ее средства, появляется риск их нецелевого использования. Получатели будут направлять деньги на личные цели. Злоупотреблять могут и сами сотрудники фирмы: маскировать коррупционные платежи под благотворительные переводы или выводить активы из фирмы, прикрывая это меценатством. 

Поэтому Снежко считает, что все благотворительные проекты лучше согласовывать в начале года и сразу определять пределы их инвестирования. Одобрять тот или иной проект должен не какой-то отдельный сотрудник фирмы, а коллегиальный орган во главе с гендиректором.

Другой способ обмана руководства связан с закупочной деятельностью компании. Подробнее об этом рассказал Дмитрий Савочкин, партнер ЗАО "Сотби"

ЗАО "Сотби"

Федеральный рейтинг.

группа
Банкротство (включая споры) (high market)

группа
Частный капитал

группа
Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market)

группа
Разрешение споров в судах общей юрисдикции

Профайл компании

×

Организатор нелегальной схемы подбирает специалистов в сфере закупок, создает несколько юрлиц и распределяет найденных экспертов по этим компаниям. После этого объявляет начало торгов. Организатор, по словам Савочкина, с радостью принимает заявки и от реальных участников. Ему нужна видимость конкуренции, ведь если заявка одна, это обычно привлекает внимание контролирующих органов. По словам Савочкина, чтобы отвлечь внимание ФАС, недобросовестные организаторы могут инициировать подачу заявок от нескольких номиналов. 

Насколько усердно номинальные участники торгов пытаются замаскироваться под реальных конкурентов, настолько же креативно ФАС подходит к доказыванию картеля.

Дмитрий Савочкин

Антимонопольщики анализируют даже косвенные доказательства сговора. Например, изучают, как связаны участники торгов между собой. Зарегистрированы ли они в одном месте или имеют одинаковый IP-адрес. Савочкин рассказал о случаях, когда ФАС делал вывод об антиконкурентном соглашении, потому что заявки участников были одинаково отформатированы и оформлены одним текстом. Эксперт подчеркнул, что свой вывод антимонопольный орган делал исходя не только из этого, но и учитывая признак в совокупности с остальными.

Если работник фирмы все-таки смог обмануть руководство и похитить активы, встает вопрос о том, как он ими распорядится. Вернуть имущество можно, в частности, в рамках уголовных дел. О том, что будет, если мошенник вложится в криптовалюту, рассказал Денис Зверев, руководитель практики уголовного права «Андреев, Бодров, Гузенко и партнеры» (ABG Partners). Найти и вернуть средства, вложенные в биткоины, реально, ведь транзакции этой криптовалюты прозрачные и не анонимные. В США и Европе есть специальные институты, созданные для контроля и отслеживания таких операций.

Но таких прозрачных валют, как биткоин, немного. Существуют действительно анонимные криптовалюты, которые невозможно контролировать. До сих пор ни в США, ни в Европе, ни тем более в России не могут найти и проконтролировать деятельность Monero и других криптовалют.

Денис Зверев

Несмотря на сложности с выявлением «крипты», Зверев отметил и положительную тенденцию. По его словам, правоохранители стали чаще обращать внимание на криптовалюту как актив. В начале апреля этого года стало известно, что российский суд впервые наложил арест на украденную криптовалюту. Это сделал Санкт-Петербургский районный суд. В деле речь идет о криптовалюте Ethereum (ЕТН), которую, как полагают следователи, похитили у законного владельца. «Суд разрешил следователю наложить арест на Ethereum, содержащийся на 24 кошельках обвиняемого в краже криптовалюты», — рассказали в суде. 

Защититься от недобросовестных сотрудников

Первое желание любого руководителя, узнавшего о мошенничестве, — немедленно пресечь незаконную схему, а недобросовестного сотрудника уволить. Но спешка может сыграть против работодателя, предупредил Алексей Никольский, управляющий партнер Financial Investigation Group. Он привел историю, когда такого работника уволили, но у него остался доступ к корпоративной почте, что позволило удалить все «улики». В итоге этот сотрудник обратился в суд с иском о незаконном увольнении и выиграл дело.

В случае мошенничества нельзя принимать поспешные решения, но и затягивать расследование тоже нельзя. Главная проблема компании — нехватка времени из-за того, что инцидент поздно выявлен. Способ выиграть время — мониторинг контрагентов и операций.

Алексей Никольский

Никольский рассказал, что компании важно проанализировать свои денежные потоки и выявить рискованные. Например, уязвима для корпоративного мошенничества будет оплата поставщикам. За такими «слабыми местами» нужен пристальный контроль. Еще нужно изучить контрагентов. По словам Никольского, важна не только проверка по стандартным критериям, например проверка данных в ЕГРЮЛ. Эксперт предлагает подходить к вопросу углубленно: сравнивать показатели контрагента со средними в отрасли.

Узнавать, что сотрудники фирмы нечисты на руку, можно и другими способами. Например, проведя аудит или инвентаризацию, отметил Владимир Мацаль, директор по безопасности и административному обеспечению в России и СНГ Евразия группы компаний STADA. Сообщить о таком факте могут сотрудники компании, конкуренты или партнеры, а еще анонимы, если у фирмы есть горячая линия для звонков. Полезно будет мониторить публикации в СМИ и социальных сетях.

Иногда сами компании не уделяют должного внимания некоторым сферам работы и тем самым создают почву для корпоративного мошенничества, считает Усатюк. По его словам, внимательнее нужно относиться к IT-безопасности. Так, злоумышленники могут похитить конфиденциальную информацию или стереть важные данные. Усатюк советует обратить особое внимание и на охрану предприятия.

В работе часто приходилось сталкиваться с тем, что из-за недостаточно организованного охранного режима — пропускной режим, выдача ключей, видеонаблюдение — компании теряли существенные деньги. Сотрудники охраны вступали в сговор с заинтересованными лицами и «закрывали глаза» на те или иные мошеннические действия.

Алексей Усатюк

Решить проблему недобросовестных действий сотрудников поможет комплаенс-контроль. Его задача полностью исключить такие ситуации в фирме или усложнить задачу мошеннику. «Чтобы, даже если он почти у цели, в конце он не смог реализовать задуманное», — поделилась Маргарита Хоменко, CEO центра комплаенс-решений Compliance Elements. По ее словам, важно не только заранее оценить риски, но и выстраивать работу исходя из этих данных и проверять, как обозначенные правила соблюдает штат.

Конференции Право.ru

Скоро мы проведем еще несколько интересных конференций, на которые можно зарегистрироваться:

9 июня — Уголовно-правовая ответственность бизнеса — 2022.

16 июня — Антимонопольное право в эпоху санкций.

21 июня — Правовые вопросы в проектах ГЧП и концессиях.

Метки записи:   , ,

Оставить комментарий

avatar
  
smilegrinwinkmrgreenneutraltwistedarrowshockunamusedcooleviloopsrazzrollcryeeklolmadsadexclamationquestionideahmmbegwhewchucklesillyenvyshutmouth
  Подписаться  
Уведомление о