Найти мошенников в компании и активы за рубежом: советы юристов

Российский корпоративный сектор поразила болезнь под названием «корпоративное мошенничество». Симптомы проявляются по-разному, но в большинстве случаев наносят значительный урон компании. В рамках тематической конференции «Право.ru» юристы объяснили, как бороться с корпоративным мошенничеством. А во второй части эксперты рассказали о розыске активов должников в России и за рубежом.

Корпоративное мошенничество: найти врага внутри

В период пандемии опасность корпоративного мошенничества стала выше, заявила Ирина Бердинских, руководитель направления комплаенс OZON. «Ведь люди знают, что и как устроено в компании и какие у нее слабые места», – отметила эксперт. Пандемия ослабила внутренний контроль в компаниях в условиях удаленной работы, плюс экономия на ресурсах – все это создало предпосылки для новых возможностей мошенничества. Помочь в таких ситуациях может комплаенс и отдельные его элементы: разделение полномочий, мониторинг конфликта интересов, проведение дополнительных тренингов и новое «окно» для приема жалоб сотрудников на нарушения. «Нужно ориентировать топ-менеджмент проводить определенную работу с сотрудниками: как вести себя, а как поступать не следует», – объяснила эксперт.

Важно определиться с «идеалом» системы противодействия корпоративному мошенничеству, считает Евгений Новичихин, партнер A-PRO

A-PRO

Федеральный рейтинг.

группа
Уголовное право

группа
Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры - mid market)

группа
Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование)

группа
Банкротство (включая споры)

×

. Нужно выявить все места, где возможны нарушения и минимизировать все субъективные факторы при оценке рисков. «Нельзя полагаться на людей», – считает эксперт. Также следует минимизировать затраты на оценку и рисков, и оповещений о корпоративном мошенничестве. «Нужно сделать так, чтобы эта система не стала еще большим злом, чем корпоративное мошенничество», – сказал эксперт.

Одна из распространенных ошибок руководителя: он пытается «найти мессию» – крутого «безопасника» с опытом работы в правоохранительных органах. Но это плохая идея, даже если заранее рассказать ему обо всех слабых местах и положиться на его опыт и порядочность.

Какой бы «безопасник» ни был крутой, он не может в ручном режиме за всем следить. Необходимо провести комплексный анализ и аудит слабых мест, выработать систему реагирования на случай корпоративного мошенничества.

Евгений Новичихин

Эксперт советует минимизировать субъективные факторы при оценке рисков и оповещении о рисках. Он рекомендует не забывать о системе «сдержек и противовесов» и распределять обязанности между сотрудниками, чтобы они могли контролировать друг друга.

Еще одна популярная ошибка связана с наказаниями за корпоративное мошенничество. Этот вопрос нельзя отдавать на откуп непосредственному руководителю мошенника, потому что зачастую провинившийся и его руководитель работают в связке. Кроме того, не исключено, что выявление случаев мошенничества может быть невыгодно руководителю. «Я бы поручил это комплаенс-офицеру», – посоветовал Новичихин.

Евгения Озерова и Антон Бегер, которые занимаются комплаенсом в МТС, призвали не забывать о локальных актах организации как об одном из эффективных способов борьбы с корпоративным мошенничеством. Текст таких документов должен быть понятным для всех сотрудников, а правила, предусмотренные в них, – простыми для соблюдения. Важно не только принять локальный акт, но и проследить, чтобы сотрудники о нем узнали: до них нужно донести, почему важно соблюдать прописанные правила.

А при расследовании фактов корпоративного мошенничества следует использовать современные IT-решения, уверен Антон Гусев, руководитель практики уголовно-правовой защиты бизнеса Bryan Cave Leighton Paisner (Russia) LLP

Bryan Cave Leighton Paisner (Russia) LLP

Федеральный рейтинг.

группа
ВЭД/Таможенное право и валютное регулирование

группа
ГЧП/Инфраструктурные проекты

группа
Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство

группа
Интеллектуальная собственность (включая споры)

группа
Комплаенс

группа
Корпоративное право/Слияния и поглощения

группа
Международный арбитраж

группа
Налоговое консультирование и споры (Налоговые споры)

группа
Природные ресурсы/Энергетика

группа
ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии)

группа
Транспортное право

группа
Фармацевтика и здравоохранение

группа
Финансовое/Банковское право

группа
Цифровая экономика

группа
Антимонопольное право (включая споры)

группа
Арбитражное судопроизводство (крупные споры - high market)

группа
Международные судебные разбирательства

группа
Налоговое консультирование и споры (Налоговое консультирование)

группа
Трудовое и миграционное право (включая споры)

группа
Семейное и наследственное право

группа
Уголовное право

группа
Управление частным капиталом

группа
Банкротство (включая споры)

3место
По выручке

3место
По количеству юристов

5место
По выручке на юриста (более 30 юристов)

Профайл компании

×

. Одно из таких решений – антифрод-системы, которые позволяют оценивать финансовые транзакции на предмет их подозрительности. Различные системы слежки за пользователями вроде биллинга, мониторинга корпоративной почты тоже помогают выявить мошенничество в компании. Правда, нельзя ставить все эти программы на компьютер сотрудника, не уведомив его об этом: нужна нормативная база. «Чтобы можно было что-то сотруднику предъявить, нужен локальный нормативный акт, в котором написано, как он должен был себя вести», – сказал эксперт.

Информатизация – это, конечно, хорошо. Но нужно помнить и о юридической стороне вопроса – о том, как вы будете использовать полученную информацию. Если применяете в компании IT-решения, оформляйте их грамотно и думайте, как и зачем вы будете их использовать.

Антон Гусев

Доступ к конкретным устройствам лучше давать конкретному пользователю, так будет проще отследить его действия. «Хотя бы зафиксируйте, кому какой компьютер выдан и какой сотрудник и куда может заходить», – советует Гусев.

Но если вы выявили мошенничество с помощью IT-решений и собрались привлечь сотрудника к уголовной ответственности, все равно придется прибегать к старым добрым методам: пригодится адвокатский опрос, получение объяснений от сотрудников, нотариальный осмотр и другие процедуры. Это поможет объяснить следователю, в чем именно виноват сотрудник. Ходатайства о проведении различных процессуальных действий тоже можно заявлять – например, об изъятии или осмотре определенного устройства.

Поиск активов: расследования и помощь судов

Индустрия розыска и возврата активов – одна из немногих, где каждый год демонстрируется «более чем двузначный рост», отметил модератор конференции Алексей Дудко, партнер, глава практики судебно-арбитражных споров, комплаенса и расследований Hogan Lovells

Hogan Lovells

Федеральный рейтинг.

группа
Интеллектуальная собственность (включая споры)

группа
ТМТ (телекоммуникации, медиа и технологии)

группа
Корпоративное право/Слияния и поглощения

группа
Международные судебные разбирательства

группа
Международный арбитраж

группа
Транспортное право

группа
Фармацевтика и здравоохранение

группа
Финансовое/Банковское право

группа
Земельное право/Коммерческая недвижимость/Строительство

×

.

Партнер Petrol Chilikov

Petrol Chilikov

Федеральный рейтинг.

группа
Арбитражное судопроизводство (средние и малые споры - mid market)

группа
Международные судебные разбирательства

группа
Семейное и наследственное право

группа
Международный арбитраж

×

Егор Чиликов рассказал, с чего начать поиск активов. «Это можно сравнить с игрой в покер», – сказал эксперт. Есть определенные комбинации, и они известны (хотя и не все).

Лучший момент, чтобы начать заниматься стратегией взыскания, – на этапе установления отношений. В этот момент можно вытащить много информации из вашего оппонента, и такая информация оказывается наиболее ценной.

Егор Чиликов

Информацию можно искать как в публичных реестрах и соцсетях, так и специально-юридическими методами: например, получать ее с помощью судебных споров или уголовных дел. Следователь – это «бесконечный дешевый источник данных», отметил Чиликов. «Существует очень много законных, понятных, интересных способов получения легальных доказательств», – заверил Александр Айвазов, вице-президент Ассоциации Российских Детективов и руководитель Intrace-Group. Он рассказал участникам конференции о том, как можно использовать детективов при ведении судебных разбирательств.

Управляющий партнер Borenius Attorneys Russia

Borenius Attorneys Russia

Федеральный рейтинг.

группа
Корпоративное право/Слияния и поглощения

группа
Международные судебные разбирательства

×

Андрей Гусев рассказал, что с помощью иностранных судебных приказов можно принудить оппонента к сотрудничеству – мировому соглашению. Многие жители Европы дорожат своей репутацией там, поэтому через иностранные суды их можно сделать более сговорчивыми. В странах общего права (Великобритания и другие) доступен, например, приказ о проведении обыска. Суд выносит приказ о том, что юристы или эксперты противоположной стороны могут войти в ваш офис и обыскать его, чтобы найти документы, цифровые данные и другие доказательства. Но вынести такой приказ можно только если дело проигрышно для оппонента или если существует вероятность уничтожения доказательств.

Один из наиболее эффективных способов – арест активов. Он возможен, если есть риск вывода активов, а также когда отказ в аресте может привести к невозможности исполнения решения. Арест активов третьих лиц тоже допускается. Например, так можно дотянуться до активов номиналов и трастов.

Из других интересных возможностей – приказ о раскрытии (раскрываются все активы, превышающие определенную сумму), паспортный приказ (когда человек сдает все паспорта и теряет право покидать территорию страны) и приказ о проведении перекрестного допроса.

В России эти приказы обязательному исполнению не подлежат: это вещь сугубо добровольная.

Андрей Гусев

Модератор Алексей Дудко на примере конкретных дел (в том числе дела сенатора Пугачева) из практики рассказал, как пробить защиту активов должника в виде номиналов и трастов, в том числе с использованием приказов. 

Конференции «Право.ru»: новый сезон

Совсем скоро мы проведем еще несколько интересных конференций, на которые уже можно зарегистрироваться:

16 февраля – Маркетинг юридической фирмы PRO

17 февраля – Налоговая политика и налоговые споры

19 февраля – Судебная практика – 2020-2021: ключевые кейсы